华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书

基金管家:华泰巴里基金监视股份有限公司

基金托管人:柴纳岸股份股份有限公司

要紧指出

华泰伍德伯里上证中小盘市型开式典型保护使就职基金包扎基金(以下约分“本基金”或“华泰伍德伯里上证中小盘ETF包扎”)争辩2010年11月3日柴纳保护监视监视使服役(以下约分“柴纳证监会”)《在附近赞同上证中小盘市型开式典型保护使就职基金及其包扎基金募集的批》(证监赞成【2010】1535号)和2010年12月9日《在附近上证中小盘市型开式典型保护使就职基金及其包扎基金募集时期示意图的证实函》(基金部函【2010】748号)的赞同,扩张馆藏。

华泰巴里基金监视股份有限公司(以下约分“基金管家”或“管家”或“本公司”)抵押应募阐明书的使满意真实、精确、完全。本应募阐明书经柴纳证监会赞同,但证监会赞成募集资产,它决不是的喻它对TH作出实体的判别或抵押。,去甲喻基金使就职缺勤风险。。

基金经纪按税收履行税收、善意、慎节俭经纪重要的与基金的适合,但它不克不及抵押基金到达。,不抵押最小的支出。

基金使就职于保护集市,有利条件财物净费用将因保护动摇而动摇。,使就职者在使就职这只基金。,片面包含基金的买卖特点,充满思索其的风险耐力,理由判别集市,承当基金使就职打中各式各样的风险,包罗:鉴于管辖、秩序、由社会等典礼以代劳商的身份行事造成的体系性风险有压紧力、个体保护特稍微非体系风险、鉴于基金使就职者继续补救弘量机动性风险、基金经纪在手段基金监视打中基金监视风险、基金的特别风险等。

本基金为上证中小盘市型开式典型保护使就职基金(以下约分“目的ETF”)的包扎基金。其使就职目的是顺风的业绩基线。,顺风的离经叛道的行动的顺风的与顺风的背离极力贬低的费用。

基金次要使就职于(1)顺风的目的ETF;(2)有价保护的成份股和成份股;(3)柴纳证监会把持的另一边保护旺盛生长。

鉴于基金是目的ETF的交接基金,这么,监视费和托管费不包罗在目的ETF中。

憎恨基金是目的ETF的交接基金,但不克不及抵押本基金的体现会与上证中小盘典型和华泰伍德伯里上证中小盘ETF体现在地上爬。使就职者应咨询基金的风险发行一节。。

使就职者应小心读基金的招股阐明书和基金和约。。基金经纪提议使就职者应用其的风险和报偿。,选择其的基金买卖,中长期主宰。

基金的过往业绩决不是的占卜其靠近体现。

一 绪言

本应募阐明书本着《中华人民共和国保护使就职基金法》(以下约分基金法)、保护使就职基金经纪监视条理、保护使就职基金销售的监视条理、保护使就职知识发行监视条理、《保护使就职基金知识发行使满意与体式原则第5号<应募阐明书的使满意与体式>》、市吐艳典型保护使就职基金(ETF)衔接基金复核G(以下约分《复核演示》)等相干金科玉律因此《华泰伍德伯里上证中小盘市型开式典型保护使就职基金包扎基金基金和约》(以下约分基金和约)写信。

基金经纪无怨接到本招股阐明书中缺勤虚伪记载。、给错误的劝告性的指的是或大调的忽略,因此它的确凿性、精确性、诚信承当法度责任。基金争辩所载知识应用募集。。基金管家缺勤付托或使把持局势什么都可以另一边人表示愿意,或对本招股阐明书的什么都可以解说或解说。。

招股阐明书是争辩基金的基金盟约编制的。,柴纳证监会赞成。基金盟约是基金共同的经过的和约冠军的。、任务法度发稿。基金使就职者从基金和约中走快基金许多。,即相称基金许多主宰人和本基金和约的共同的,主宰基金许多其的行动喻了它的供认和功能。,争辩基金法、基金和约的冠军的及另一边相干把持、承当任务。基金使就职者远超越预期的基金合股的冠军的和任务,应精细的请教基金和约。。

本基金由基金管家按照基金法、基金和约及另一边中间定位金科玉律的上涨,柴纳证监会赞成。柴纳证监会赞成募集资产,它决不是的喻它对TH作出实体的判别或抵押。,去甲喻基金使就职缺勤风险。。

二 释义

除非另有阐明,本招股阐明书,其次的单词具有以下领会:

基金或基金: 指华泰伍德伯里上证中小盘市型开式典型保护使就职基金包扎基金;
基金和约或基金和约: 指《华泰伍德伯里上证中小盘市型开式典型保护使就职基金包扎基金基金和约》及对本基金和约的什么都可以无效严厉批评和粮食;
应募阐明书: 指《华泰伍德伯里上证中小盘市型开式典型保护使就职基金包扎基金应募阐明书》及其按期替换;
出售公报: 指《华泰伍德伯里上证中小盘市型开式典型保护使就职基金包扎基金基金许多出售公报》
托管同意 指《华泰伍德伯里上证中小盘市型开式典型保护使就职基金包扎基金托管同意》及其什么都可以无效严厉批评和粮食;
柴纳证监会: 指柴纳保护监视监视使服役;
柴纳中国岸业监视管理委员会: 指柴纳岸业监视监视使服役;
基金法: 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务使服役第五次相遇经过的自2004年6月1日起手段的《中华人民共和国保护使就职基金法》及动做出的严厉批评;
《销售的条理》: 指2004年6月25日由柴纳证监会发表并于2004年7月1日起手段的《保护使就职基金销售的监视条理》及动做出的严厉批评;
《运作条理》: 指2004年6月29日由柴纳证监会发表并于2004年7月1日起手段的《保护使就职基金运作监视条理》及动做出的严厉批评;

知识发行方式: 指柴纳证监会2004年6月8日发表并于2004年7月1日手段的《保护使就职基金知识发行监视条理》及动做出的严厉批评;
《复核演示》 市吐艳典型保护使就职基金(ETF)衔接基金复核G
包扎基金: 指将最合适的基金资产使就职于顺风的SA的目的。,紧密顺风的业绩基线, 顺风的离经叛道的行动的顺风的与顺风的背离极力贬低的费用,采用开式运作的基金;
目的ETF: 指上证中小盘市型开式典型保护使就职基金,约分为“华泰伍德伯里上证中小盘ETF”,该基金已于2010年12月9日《在附近上证中小盘市型开式典型保护使就职基金及其包扎基金募集时期示意图的证实函》(基金部函【2010】748号)的赞同,扩张馆藏;
元: 指人民币元;
基金管家: 指华泰巴里基金监视股份有限公司;
基金托管人: 柴纳岸(股份股份有限公司);
对齐事情: 指基金的表示、存管、清算与交付,具体使满意包罗使就职者资产报账的监视、基金许多完全适合、清算与证实基金市、发给圆鼓鼓像瓜似的东西、安排和有效基金许多主宰人;
表示完全适合机构: 指用双手触摸、举起或握住本基金对齐事情的机构。本基金的表示完全适合机构为华泰巴里基金监视股份有限公司或接到华泰巴里基金监视股份有限公司付托代替用双手触摸、举起或握住本基金对齐事情的机构;
《事情把持》: 《华泰巴里基金监视股份有限公司开式基金事情把持》;
使就职者: 指个体使就职者、机构使就职者、合格境外机构使就职者和金科玉律或柴纳证监会容许够支付保护使就职基金的另一边使就职者;
个体使就职者: 可依法使就职保护使就职基金的自然人;
机构使就职者: 指在柴纳境内合法表示完全适合或经有权内阁机关赞成复兴和无效存续并依法可以使就职于保护使就职基金的营业单位、职业大肚子、社会群体或另一边有组织的;
合格境外机构使就职者: 指适合《合格境外机构使就职者境内保护使就职监视条理》及中间定位金科玉律把持可以使就职于在柴纳境内依法募集的保护使就职基金的柴纳境外的机构使就职者;
基金许多主宰人相遇: 争辩本基金和约的第九比例召开。、基金许多主宰人或法定代劳人召开和投票数的相遇;
代销机构: 参照适合销售的法的另一边学期和把持,通用基金当作事情资历并接到付托,换衣订阅基金、申购、补救机构及另一边基金事情;
销售的机构: 基金管家和基金监视机构;
基金销售的网: 指直线部分销售的基金管家和基金的联营回响;
筹资期: 指基金和约和得到补偿指向式的。,柴纳证监会赞成的基金许多募集死线,自基金许多出售日起,不得超越3个月。;
基金和约见效日期: 参阅得到补偿完毕,基金募集资产合计、募集资产数额与基金许多主宰人划一,基金管家本着基金法向柴纳证监会用双手触摸、举起或握住立案手续后,柴纳证监会写成文字的证实之日;
存续期: 基金和约无效期和终止妊娠期经过的术语;
白日/白日: 咨询日历日;
每天: 上海保护市所和深圳股票市所的标准市日;
订阅: 指在筹资期内,使就职者应按本条理应用够支付基金的基金许多。;
申购: 指本和约见效后的和约死线。,使就职者从基金经纪够支付基金许多的适合;
补救: 指本和约见效后的和约死线。,基金许多主宰人按基金和约把持的学期必要条件基金管家购回本基金基金许多的行动;
基金替换: 基金经纪争辩基金经纪把持的学期。,应用将其持稍微基金管家监视的一个人人基金的基金许多替换为基金管家监视的另一边基金的基金许多的行动;
转托管: 指基金许多主宰人将其基金报账内的一个人人基金的基金许多从一个人销售的机构托管到另一销售的机构的行动;
基金报账: 指表示完全适合机构为基金使就职者开立的记载其持稍微由该表示完全适合机构用双手触摸、举起或握住表示完全适合的基金许多盈利及其杂耍形势的报账;
市报账: 销售的机构为使就职者订阅的一种记载、申购、补救、由替换和TR造成的基金许多的杂耍和均衡;
吐艳日: 指使就职者够支付基金、补救及另一边事情每天;
T 日: 它指的是使就职者对销售的代劳机构的招标。、补救日或另一边交换适合吐艳日;
T+n日: t日(不包罗T日)N个每天,n指自然数;
社会事业机构: 基金经纪使就职基金资产时,,向基金托管人发给资产转变和息票分派的阐明;
基金资产费用: 指基金持稍微各类保护、信誉本息、应收票据荣誉和另一边资产中在的基金资产生产性固定资产总值。;
基金资产净值: 指基金资产费用减去基金责任后的费用;
基金许多净值: 经过计算每日净资产计算单位基金许多的费用;

基金资产评价: 手指计算、基金资产责任费用的评价,有利条件财物净费用和净资产的决定审核;
基金进项: 基金使就职利钱进项、股息、保释金利钱、保护使就职进项、保护主宰审核中公允费用的杂耍、信誉利钱及另一边支出;
选定的中数: 指报纸、互联网网络网站或另一边中数选定的的;
金科玉律: 中华人民共和国现行无效的法度、行政规章、司法解说、地区式规、地区规章、必须穿戴的及另一边正常化发稿、修正和SU;
不成抗力: 指什么都可以不成过早地提出的、无法克制、不成避免的事变和以代劳商的身份行事,包罗但不限于洪流、地面震动等自然灾害、战斗、疫情、浪费、热情、内阁征用、夺取、法度杂耍、忽然的停电、计算机体系或信息传输体系等的非常关机、保护市所间谍停牌或平静市。

三 基金管家

(1)基金经纪概略

命名:华泰巴里基金监视股份有限公司

永久住处:上海浦东机场新区民生路1199弄上海证大五三叉路正方形的1号楼17层

法定代劳人:齐亮

创办日期:2004年11月18日

赞成复兴机关:柴纳保护监视监视使服役

赞成一个人数字:柴纳保护监视监视使服役(证监会)基金[ 2004 ] 178

经纪范围:基金监视事情;启动基金的复兴;柴纳证监会赞成的另一边事情有组织的形式:有限责任公司

表示资本:二大量元

存续过去某一特定历史时期的:继续经纪

使接触:沈炜

联系电话:400-888-0001,(021)38601777

所有制结构:PineBridgeInvestmentsLLC(伍德伯里使就职有限责任公司)49%、华泰保护股份股份有限公司49%、苏州新区高新高科技产业股份股份有限公司2%。

(二)次要人事形势

1、董事会身体部位

齐亮医生:董事长,硕士,1994-1998年任国务院能源农场潜听哨处长、副处长,1998-2001年任中央财经领导小组办公楼副处长,华泰保护股份股份有限公司副总统统2001至2004。

RaviMehrotra医生:董事,硕士,印度的美国岸、枪弹的保护和富兰克林邓普顿资产监视公司,分支机构美国国际回响2006,眼前任伍德伯里使就职亚洲股份有限公司(原美国国际回响(亚洲)使就职股份有限公司)进行董事。

吴祖芳医生:董事,硕士,1992年起到目前为止历任华泰保护股份股份有限公司机关负责人、分店负责人、校长助手、事情总监、总秩序师、副总统统。

陈国杰医生:董事,单身汉,曾毅富使就职咨询股份有限公司头部,分支机构美国国际回响(AIG)1999,先后干美国国际回响四海归休检修及使就职监视年长的副总统统兼区域总监(亚洲)、AIG(亚洲)使就职股份有限公司进行董事。

朱晓平医生,孤独董事,硕士, 1983任柴纳中国人民大学商业专科学校训练。

陈念亮医生,孤独董事,1977年到目前为止任香港陈应达黑色豪门企业首座合伙人。

薛佳宇医生,孤独董事,博士,1988-1997年任江苏斑龙有形诗回响股份有限公司团委书记、财务处长、副总统秩序师,1997-1999年任万里长城保护股份有限公司使就职岸部副总统经纪,1999-2000年任亚洲用桩区分股份有限公司使就职岸部总经纪,2000-2001年任现在称Beijing华创使就职监视股份有限公司进行校长,自2001起,任上海德惠回响股份有限公司董事长。、校长。

2、中西部及东部各州的县议会身体部位

常晓树医生:监事长,单身汉,2004-2007年任美国国际回响全球使就职公司年长的财务辨析师,2007年到目前为止任伍德伯里使就职亚洲股份有限公司(原美国国际回响亚洲使就职公司)亚洲区首座财务官。

王贵芳女人:监事,硕士,1993-1995年任上海本土的助长公司市部、集市部经纪,1995-1996年任江苏东华助长公司上海事情部副总统经纪,1996-2003年任华泰保护股份股份有限公司西藏南路贩卖部总经纪,2003-2006年任华泰保护股份股份有限公司上海总店总经纪,2006年到目前为止任华泰保护股份股份有限公司上海城市向心性贩卖部总经纪。

刘军医生:监事,硕士,上海汽车回响银行家的职业股份有限公司2000—2001年财务状况,2001年至2004年为华安基金监视股份有限公司优级基金计。,2004年7月分支机构华泰巴里基金监视股份有限公司,基金事务部前头部、助手ETF基金经纪、圆鼓鼓像瓜似的东西ETF基金经纪。

3、总经纪及另一边优级管家员

陈国杰医生:总经纪,单身汉,曾毅富使就职咨询股份有限公司头部,分支机构美国国际回响(AIG)1999,先后干美国国际回响四海归休检修及使就职监视年长的副总统统兼区域总监(亚洲)、美国国际回响(亚洲)使就职股份有限公司(现为伍德伯里使就职亚洲股份有限公司)进行董事等职,并自华泰巴里基金监视股份有限公司创办到目前为止任公司董事。

王素格医生:副总统经纪,硕士,1997-2000年任深圳经济特区保护公司总经纪助手、副总统经纪,2001-2004年任华泰保护股份股份有限公司受命资产监视总店总经纪。

陈慧女人:督察长,硕士,1993-1999年任江苏保护有限责任公司现在称Beijing代表处代表,1999-2004年任华泰保护股份股份有限公司现在称Beijing总店总经纪。

方伟丽医生:副总统经纪,硕士,1997-2001年任上海保护市所完全适合结算公司交收体系生长经纪,2001-2004年任华安基金监视股份有限公司基金完全适合及结算机关总监。2004-2008年5月任华泰巴里基金监视股份有限公司总经纪助手。

刘红有医生:副总统经纪,硕士,1992-2004年历任华泰保护股份股份有限公司机关副总统经纪、总经纪,2004-2006年任华夏基金监视股份有限公司上海营销总店副总统经纪。2006-2008年5月任华泰巴里基金监视股份有限公司总经纪助手。

4、基金基金经纪

张雅女人:保护(基金)失业6年阅历,美国俄亥俄州肯特州立大学银行家的职业工学硕士、MBA,有积年的银行家的职业和海内任务阅历。到底在芝加哥助长市所、Danzas-AEI公司、SunGardEnergy与保护交接任务,2004分支机构公司,搞使就职考虑和银行家的职业工程。2006年11月开端到目前为止干华泰伍德伯里(原友邦华泰)上证圆鼓鼓像瓜似的东西ETF基金的基金经纪。自2010年10月1日起,任华润使就职部总监。。

刘军医生:保护(基金)失业10年阅历,复旦大学财务监视硕士。2000年至2001年在上海汽车回响财务股份有限公司搞财务任务,2001年至2004年任华安基金监视股份有限公司优级基金核算员,2004分支机构公司,基金事务部前头部、基金经纪助手。2009年6月起任华泰伍德伯里(原友邦华泰)上证圆鼓鼓像瓜似的东西ETF基金的基金经纪。自2010年10月1日起,任使就职部副总统监。。

5、使就职决策使服役身体部位

主席:总经纪陈国杰医生;

身体部位:副总统经纪王素格医生;张静女人,考虑总监;使就职部头部王璐医生;海内使就职部头部李文杰医生;蔡京女人,考虑部副头部。

列席全体职员:督察长陈慧女人;使就职决策使服役主席任命的另一边全体职员。

上述的全体职员经过缺勤紧密的相干。

(三)基金经纪的税收

1、依法筹集资产,用双手触摸、举起或握住或许付托经国务院保护监视监视机构确信的另一边机构代替用双手触摸、举起或握住基金许多的出售、申购、补救、替换完全适合事项;

2、基金立案顺序;

3、自基金和约见效之日起,老实言而有信、坚韧战士的重要的,安排和完成时内地的风险把持、监视审计、财务监视与人事监视体系,确保监视基金和基金经纪的资产是孤独的,卓越的资产产权监视的监视、使分开记账,保护使就职;

4、争辩基金同意决定基金进项分派,即时向基金主宰人分派支出;

5、手段基金计预备基金财务记述;

6、编纂刻、半年报和年度基金讨论;

7、计算和发表基金的净资产费用,决定够支付基金许多、补救价钱;按把持受权申购和补救应用,即时、全额补救;采用特定节日等用的仪式有理的办法计算订阅费订阅、申购、补救和吊销的方式适合把持。;

8、基金有利条件财物监视知识发行中间定位事项处置;

9、本着基金法、基金和约及另一边相干把持召开基金许多主宰人相遇或相配基金托管人、基金许多主宰人依法召开基金许多主宰人相遇;

10、基金有利条件财物监视使忧虑保养记载、订立演出契约、日记、代表基金签字的次要和约和另一边中间定位知识;

11、以基金经纪的名,代表基金许多主宰人爱好行使控告权;

12、有组织的分担者基金清算组,分担者基金有利条件财物保养、清算、爆发、杂耍与散布;

13、柴纳证监会把持的另一边税收。

(四)基金经纪的无怨接到

1、基金经纪眼前无怨接到注意中间定位法度。、法规、规章、本基金基金和约和柴纳保护接管的中间定位把持,安排和完成时内地的把持社会事业机构,采用无效办法,预先阻止现行无效法度的违背、法规、规章、本基金基金和约法和柴纳安心的的相干把持。

2、基金经纪无怨接到注意《保护法》。、基金法及相干金科玉律,安排健全内地的把持社会事业机构,采用无效办法,预先阻止其次的行动发作:

(1)将其他的固有有利条件财物或有利条件财物昏暗的为基金有利条件财物F;

(2)对卓越的基金有利条件财物监视的偏爱处置;

(3)应用基金有利条件财物为第三人不的另一边人谋取爱好;

(4)不按期地向基金主宰人作出无怨接到,或无怨接到;

(5)法度、法规或柴纳保护制止的另一边行动。

3、基金经纪努力于增强对PER的监视,增强职业道德创立,监视和约束职员注意公司的中间定位法度、法规与呼喊标准,善意、坚韧宣告无罪,不要搞以下使忧虑:

(1)滥用职权或间谍经纪;

(2)违背基金和约或托管同意;;

(3)蓄意伤害基金许多主宰人的法定权益;

(4)向证监会指的是的知识改篡;

(5)回绝、使不安、限制或许沉重地压紧柴纳证监会依法接管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(下A34版)

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